Revista del CLAD Reforma y Democracia 85, Marzo 2023
Inteligencia artificial y planeación presupuestaria en México: promesas y retos en América Latina para la asignación del gasto público
David Valle-Cruz, Vanessa Fernández-Cortez y J. Ramón Gil-García
La elaboración del presupuesto público es un proceso complejo que depende de una gran cantidad de factores, incluyendo la consideración de recursos escasos y la calidad de la información disponible. La inteligencia artificial (IA) tiene el potencial de descubrir modelos que ayuden a explicar fenómenos sociales complejos, como el proceso de planeación presupuestaria. Sin embargo, actualmente existen pocos trabajos que exploran la aplicación de la IA en este contexto. Este artículo tiene como objetivo proponer una perspectiva algorítmica del análisis del presupuesto público de México, al explorar el potencial del perceptrón multicapa y los algoritmos genéticos multiobjetivo para la asignación de recursos a cada uno de los gastos del presupuesto. La pregunta que guía la investigación es: ¿cuál es el potencial del perceptrón multicapa y los algoritmos genéticos multiobjetivo en la toma de decisiones en cuanto a la asignación del presupuesto público mexicano? El estudio analiza los datos abiertos del Banco Mundial relacionados con el presupuesto de gastos de México y datos para la medición de la pobreza provistos por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social para el periodo 1990-2020. También, se identifican algunas limitaciones del trabajo derivadas de la complejidad inherente en el proceso de asignación del gasto público. El modelo mostró indicadores que permiten comprender la importancia de los gastos del presupuesto público mexicano para promover el desarrollo económico, así como potencialmente reducir la inflación y la desigualdad. Del análisis, basado en técnicas de IA, se encontró que los aspectos más importantes para generar un presupuesto público efectivo y eficiente deben enfocarse, principalmente, en combatir la pobreza, invertir en el sector agrícola, incentivar la industria, generar políticas para la mejora del sector salud, así como promover la investigación y el desarrollo.
Palabras clave: Presupuesto; Inteligencia Artificial; Gasto Público; Toma de Decisiones; Sector Público; México
Artificial Intelligence and Budget Planning in Mexico: Promises and Challenges in Latin America for Public Spending Allocation
David Valle-Cruz, Vanessa Fernández-Cortez and J. Ramón Gil-García
Public budgeting is a complex process that depends on multiple factors, including the consideration of scarce resources and the quality of available information. Artificial intelligence (AI) has the potential to discover models that help explain complex social phenomena, such as the budget planning. However, currently there is little work exploring the application of AI in this context. This paper aims to propose an algorithmic perspective for the allocation of public budget in Mexico by exploring the potential of multilayer perceptron and multi-objective genetic algorithms. The guiding research question is: what is the potential of the multilayer perceptron and multi-objective genetic algorithms in decision making regarding the allocation of the Mexican public budget? The study analyzes open data from the World Bank related to Mexico’s expenditure budget and poverty measurement data provided by the National Council for the Evaluation of Social Development Policy for the period 1990-2020. Additionally, some limitations of this work derived from the inherent complexity of the public expenditure allocation are identified. The model showed indicators that allow us to understand the importance Mexican public budget expenditures in promoting economic development, as well as potentially reducing inflation and inequality. From the analysis, based on AI techniques, it was found that the most important aspects to generate an effective and efficient public budget should focus mainly on fighting poverty, investing in the agricultural sector, encouraging industry, generating policies for the improvement of the health sector, as well as promoting research and development.
Key words: Budget; Artificial Intelligence; Public Expenditure; Decisions Making; Public Sector; Mexico
La europeización de las políticas de prevención de la corrupción en España
Manuel Villoria Mendieta y Fernando Jiménez Sánchez
Los debates sobre cómo prevenir la corrupción ocupan hoy un lugar central en los organismos internacionales y en los centros de investigación más influyentes. Las mejores ideas en este ámbito se difunden a gran velocidad por todas las organizaciones. Este hecho se ha unido a la respuesta europea frente a la crisis económica provocada por la COVID-19 para generar un nuevo proceso de cambio en las políticas españolas anticorrupción. La Unión Europea ha creado los fondos Next Generation (NGEU) para ayudar a los Estados miembros más castigados por la crisis asociada a la pandemia no solo a recuperarse de la misma, sino también a poner en marcha las reformas necesarias que refuercen su capacidad de resiliencia para afrontar crisis parecidas en el futuro. Dado que la gestión de estos fondos, de acuerdo con la normativa europea, está fuertemente condicionada no solo a que se garantice un uso eficaz y eficiente de los mismos, sino también a que se evite todo riesgo de corrupción, fraude y conflicto de interés, todas las organizaciones (públicas y privadas) que vayan a tener alguna responsabilidad en la utilización de este dinero están obligadas a desarrollar sólidos esquemas de control que minimicen tales riesgos. Este hecho representa una oportunidad única para la europeización y reforzamiento de las políticas anticorrupción españolas. En este artículo se analiza, de forma comparativa con anteriores reformas anticorrupción, el modelo de cambio que esta reforma representa. Además, se describen las líneas generales de regulación hard y soft aprobada sobre esta materia en España, así como la implementación que los ministerios más afectados por la gestión de los NGEU están realizando de los sistemas de control impulsados por la UE. El trabajo evalúa sus aspectos positivos, pero también los aspectos negativos que se derivan de un modelo de cambio vertical, abrupto y acelerado.
Palabras clave: Corrupción Administrativa; Ética; España; Europa
Europeanization of Corruption Prevention Policies in Spain
Manuel Villoria Mendieta and Fernando Jiménez Sánchez
Discussions on how to prevent corruption are now at the heart of the most influential international organizations and research centers. The best ideas in this field are spreading rapidly through all organizations. This fact has combined with the European response to the economic crisis triggered by COVID-19 to generate a new process of change in Spanish anti-corruption policies. The European Union has created the Next Generation Funds (NGEU) to help the member states hardest hit by the pandemic-related crisis not only to recover from it, but also to put in place the necessary reforms to strengthen their resilience to face similar crises in the future. Given that the management of these funds, according to European regulations, is strongly conditioned not only to ensure their effective and efficient use, but also to avoid any risk of corruption, fraud and conflict of interest, all organizations (public and private) that will have any responsibility in the use of this money are obliged to develop solid control schemes that minimize such risks. This fact represents a unique opportunity for the Europeanization and improvement of Spanish anti-corruption policies. This work analyzes, comparatively with previous anti-corruption reforms, the model of change that this reform represents. It also describes the general lines of hard and soft regulation approved on this matter in Spain, as well as the implementation that the ministries most affected by the management of NGEU are carrying out of the control systems promoted by the EU. This work evaluates its positive, but also the negative ones derived from a vertical, abrupt, and accelerated model of change.
Key words: Administrative Corruption; Ethics; Spain; Europe
Las redes de trabajo en la acción pública. Tipología y caracterización a partir de quince programas públicos en Chile
Álvaro Soto Roy y Alan Valenzuela-Bustos
A partir de una serie de procesos de modernización, el Estado chileno implementó un conjunto de mecanismos de gestión y gobernanza entre los que se destacan las alianzas o asociaciones público-privadas. Promovidas desde inspiraciones eficientistas de la Nueva Gestión Pública y democráticas de la Nueva Gobernanza, no se ha explorado su configuración sociotécnica ni sus efectos en la transformación de la actividad de trabajo en la acción pública. En ese contexto, se propone una caracterización de las redes público-privadas (RedesPP) surgidas en Chile, con base en el estudio cualitativo de quince programas públicos que despliegan su actividad a través de este tipo de alianzas. Los resultados evidencian cuatro tipos de RedesPP, a partir de las cuales se organiza la actividad de trabajo en la acción pública: las redes de inversión en bienes públicos, las redes de provisión de servicios sociales, las redes asociativas de interés público y las redes para subsidiar proyectos. Cada una de estas se organiza en torno a un principio fundamental que establece mecanismos de coordinación a partir de una serie de instrumentos de gobierno y gestión, desde los cuales los actores estatales privados y ciudadanos son llamados a la acción y posicionados dentro de la red. Se discute la manera en que estas redes atribuyen formas de implicación a los actores que las conforman y, en ese sentido, los interpelan y configuran disposiciones subjetivas en el trabajo público.
Palabras clave: Asociación Público Privada; Programas Sociales; Servicios Sociales; Estudio de Casos; Chile
Networks in Public Action: Typology and Characterization Based on Fifteen Public Programs in Chile
Álvaro Soto Roy and Alan Valenzuela-Bustos
As a result of a series of modernization processes, the Chilean State has implemented a group of management and governance mechanisms, among which public-private partnerships or alliances stand out. Inspired by efficiency-oriented approaches from New Public Management and democratic principles of New Governance, neither their socio-technical configuration nor their effects on the transformation of the work activity in public action have been explored. Based on the qualitative study of fifteen public programs operating through networks established by public-private partnerships (PPNetworks) in Chile, a typology and characterization of these networks is proposed. The results reveal four types of PPNetworks that organize the work activity in public action: networks for investment in public goods, networks for the delivery of social services, associative networks of public interest, and networks to subsidize projects. Each of these networks is organized based on a fundamental principle that establishes coordination mechanisms through a set of governance and management instruments, from which private state actors and citizens are called to action and positioned within the network. It is discussed how these networks attribute forms of involvement to the actors involved, thereby questioning them and shaping subjective dispositions in public work.
Key words: Public-Private Partnerships; Social Programs; Social Services; Case Analysis; Chile
Hacia la madurez de los portales de datos públicos abiertos en el sector público. Un análisis comparado del nivel local de gobierno en España
J. Ignacio Criado, Carlos Jiménez Cid y Laura Alcaide Muñoz
Los portales de datos públicos abiertos se han convertido en una de las principales tecnologías de las administraciones públicas para el ejercicio de la transparencia, rendición de cuentas, participación ciudadana y coproducción de servicios públicos. Pocos estudios empíricos han analizado a gran escala la utilización de estas plataformas teniendo en cuenta su carácter polifacético. Esta investigación ofrece un análisis empírico sobre cómo estos artefactos tecnológicos están siendo utilizados en el ámbito local español. Se ha realizado una observación de 66 portales web de datos públicos abiertos habilitados por municipios españoles de más de 50.000 habitantes, a través de un marco de indicadores y dimensiones basados en la literatura previa. Los resultados, derivados de un análisis estadístico descriptivo sobre el estado de evolución de los portales observados, muestran cierta predilección por un desarrollo técnico ligado a la transparencia, frente a una dimensión social y de reutilización. Las implicaciones de este estudio apuntan hacia una incipiente transformación de la administración pública local, en la que todavía no ha terminado de penetrar el paradigma de la gestión pública inteligente, más participativa y colaborativa, pero dan pie a la elaboración de futuras investigaciones que requieren profundizar en las dimensiones de participación y coproducción que promete la llegada de los datos públicos abiertos.
Palabras clave: Gobierno Abierto; Datos Abiertos; Transparencia; Participación Ciudadana; Calidad; Municipalidades; Administración Local; Gestión Pública; España
Towards the Maturity of Open Public Data Portals in the Public Sector. A Comparative Analysis of the Local Level of Government in Spain
J. Ignacio Criado, Carlos Jiménez Cid and Laura Alcaide Muñoz
Open public data portals have become one of the main technologies of public administrations for the exercise of transparency, accountability, citizen participation and co-production of public services. Few empirical studies have analyzed on a large scale the use of these platforms considering their multidimensional nature. This research offers an empirical analysis of how these technological artifacts are being used at the Spanish local level. An observation of 66 open public data web portals enabled by Spanish municipalities with more than 50,000 inhabitants has been carried out through a framework of indicators and dimensions based on previous literature. The results, derived from a descriptive statistical analysis of the state of evolution of the portals observed, show a certain preference for a technical development linked to transparency, as opposed to a social and reuse dimension. The implications of this study highlight an incipient transformation of local public administration, whereas the paradigm of smart public management -more participative and collaborative- has not yet fully accomplished. Also, this study provides a basis for the development of future research that requires further study of the dimensions of citizen participation and co-production by the advent of open public data.
Key words: Open Government; Open Data; Transparency; Citizen Participation; Quality; Municipalities; Local Administration; Public Management; Spain
Planificación, políticas públicas y Agenda 2030. El caso de Costa Rica
Manuel Arenilla Sáez
Este artículo es el resultado de la investigación realizada a partir del acuerdo firmado en 2022 entre el Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN) de Costa Rica y el Centro Latinoamericano de Administración para el Desarrollo (CLAD). Su finalidad era desarrollar el “Diseño y gestión de políticas públicas en el marco de los ODS”. Se aplicó el enfoque institucional y se consideró que no se lograría un buen rendimiento en el cumplimiento de los ODS si no existe una arquitectura institucional fuerte que garantice la gobernanza y la capacidad institucional. La investigación considera dos premisas. Por un lado, la necesidad de fortalecer las instituciones para garantizar la viabilidad de la planificación y mejorar el rendimiento de los ODS a través de las políticas públicas. Por otra parte, la importancia de adoptar como criterio de planificación y de priorización de las instituciones los retos que debe afrontar el país, así como su capacidad financiera. Además, extrae del caso de Costa Rica una serie de propuestas que pueden ser de utilidad para la región. Entre las conclusiones y propuestas hay que destacar: 1) la necesidad de crear un eje transversal de gobernanza basado en las pautas y los indicadores de los organismos internacionales y supranacionales; 2) precisar la metodología y el significado de política pública; 3) la obligación de orientar los indicadores de las políticas públicas a la consecución del bien común; 4) la vinculación necesaria de las políticas públicas con el presupuesto; 5) la necesidad de implantar un mecanismo de seguimiento del cumplimiento de las políticas que comprenda elementos comunes para todas las políticas; 6) que la consecución de los ODS se ve favorecida al alinearlos con los planes estratégicos nacionales y, en su caso, internacionales, como la Agenda 2030; y 7) que los ODS se verían acelerados por la introducción de procesos de innovación y de digitalización. Ha de tenerse en cuenta, además, el aspecto territorial y establecer una planificación multinivel.
Palabras clave: Planificación; Desarrollo Sostenible; Política Pública; Desarrollo Institucional; América Latina; Costa Rica
Planning, Public Policies and 2030 Agenda. The Case of Costa Rica
Manuel Arenilla Sáez
This article is the result of research based on the agreement signed in 2022 between the Ministry of National Planning and Economic Policy (MIDEPLAN) of Costa Rica and the Latin American Center for Development Administration (CLAD). Its purpose was to develop the “Design and management of public policies in the framework of the SDGs”. The institutional approach was applied and it was considered that good performance in meeting the SDGs would not be achieved if there is no strong institutional architecture to ensure governance and institutional capacity. The research considers two premises. On one hand, the need to strengthen institutions to ensure the viability of planning and improve SDG performance through public policies. On the other hand, the importance of adopting the challenges faced by the country, as well as its financial capacity, as criteria for planning and prioritization of institutions. It also draws from the case of Costa Rica a series of proposals that may be useful for the region. The conclusions and proposals include: 1) the need to create a transversal axis of governance based on the guidelines and indicators of international and supranational bodies; 2) the methodology and meaning of public policies must be specified; 3) the obligation to orient public policy indicators to the achievement of the common good; 4) the necessary linkage of public policies with the budget; 5) the need to implement a mechanism for monitoring policy compliance that includes common elements for all policies; 6) that the achievement of the SDGs is favored by aligning them with national and, where appropriate, international strategic plans, such as the 2030 Agenda; and 7) that the SDGs would be accelerated by the introduction of innovation and digitalization processes. The territorial aspect should also be taken into account and multilevel planning should be established.
Key words: Planning; Sustainable Development; Public Policy; Institutional Development; Latin America; Costa Rica
Límites de la evaluación en el Sistema de Aseguramiento de la Calidad de la educación chilena: un estudio de caso
Luis Felipe de la Vega Rodríguez
Los Sistemas de Aseguramiento de la Calidad de la Educación (SAC) son arquitecturas institucionales con las que algunos sistemas educativos buscan potenciar el logro de resultados por parte de actores e instituciones. La evaluación tiene un lugar central, dentro del conjunto de componentes que disponen los SAC, debido a que se requiere juzgar el desempeño para determinar en qué medida se están alcanzando los resultados esperados. El resultado de dicha evaluación es objeto de rendición de cuentas, con consecuencias positivas o negativas. Dada su relevancia, la evaluación del SAC debe ser suficientemente válida para capturar los logros y debilidades de las instituciones y actores, así como para ser creíble al interior del sistema. Además, se requiere que los diferentes dispositivos de evaluación estén articulados y se potencien entre sí, para dar cuenta de la lógica sistémica de esta estrategia. Se realizó un estudio de caso para analizar las capacidades y límites de la evaluación del SAC, buscando comparar resultados de la evaluación de una institución educativa categorizada como “insuficiente” por su desempeño en logros de aprendizaje, con el análisis y datos considerados al interior de su comunidad educativa. Los resultados dieron cuenta de importantes brechas entre ambas perspectivas y de debilidades en el funcionamiento del mecanismo de evaluación del SAC, tales como la actualización de información para categorizar a la institución, la identificación de resultados relevantes que dan cuenta de su desempeño, o el uso de información producida por el mismo sistema de aseguramiento. Estas dificultades son relevantes por los efectos que producen en las instituciones evaluadas y abren la discusión sobre el proceso evaluativo en sí mismo, pero también respecto de los mecanismos de rendición de cuentas que se utilizan a partir de los resultados de estas evaluaciones.
Palabras clave: Administración de la Educación; Calidad de la Educación; Sistemas de Evaluación; Responsabilidad; Estudio de Casos; Chile
Limits of Evaluation in the Quality Assurance System of Chilean Education: a Case Study
Luis Felipe de la Vega Rodríguez
Education Quality Assurance Systems (in Spanish, SAC) are institutional architectures with which some educational systems seek to enhance the achievement of results by actors and institutions. Evaluation has a central place within the set of components that SAC have, since it is necessary to judge performance in order to determine to what extent the expected results are being achieved. The result of such evaluation is subject to accountability, which positive or negative consequences. Given its relevance, the SAC evaluation must be sufficiently valid to capture the achievements and weaknesses of the institutions and actors, as well as to be credible within the system. In addition, the different evaluation devices need to be articulated and mutually reinforcing, to account for the systemic logic of this strategy. A case study was carried out to analyze the capacities and limits of the SAC evaluation, seeking to compare the results of the evaluation of an educational institution categorized as “insufficient” for its performance in learning achievements, with the analysis and data considered within its educational community. The results revealed important gaps between both perspectives and weaknesses in the functioning of the SAC evaluation mechanism, such as: the updating of information to categorize the institution, the identification of relevant results that account for its performance, or the use of information produced by the assurance system itself. These difficulties are relevant because of the effects they produce on the evaluated institutions and open the discussion about the evaluation process itself, but also regarding the accountability mechanisms used on the basis on the results of these evaluations.
Key words: Educational Administration; Quality of Education; Evaluation Systems; Accountability; Case Analysis; Chile
La calidad de la democracia en América: un análisis comparado, 1972-2021
Luz Dary Ramírez Franco y Antonio Sánchez Andrés
Este artículo presenta un análisis descriptivo y estadístico de dos de los índices transnacionales más destacados en conceptualizar y medir la democracia de los países del continente americano: Freedom House y Polity Project. Los datos ratifican el debate actual sobre la persistencia de heterogeneidad democrática en términos de grado y desarrollo de la democracia, tanto en el continente como en sus subregiones. Se observa que la mayoría de los países están comprendidos en democracias que no alcanzan los valores máximos asignados por ambas mediciones. El análisis de correlación evidencia una relación inversa y significativa entre estas, lo cual es novedoso, debido a que la mayoría de los trabajos encuentran convergencia. Finalmente, se confirma que el PIB per cápita no es una variable que explique por sí sola la evolución y calidad de la democracia.
Palabras clave: Democracia; Calidad; Libertades Públicas; Derechos Civiles; América Latina; Análisis Comparativo
The Quality of Democracy in America: a Comparative Analysis, 1972-2021
Luz Dary Ramírez Franco and Antonio Sánchez Andrés
This article presents a descriptive and statistical analysis of two of the most prominent transnational indexes in conceptualizing and measuring democracy, Freedom House and the Polity Project, for the American countries. The data ratify the current debate on the persistence of democratic heterogeneity in terms of the degree and development of democracy, both at the level of the continent and its sub-regions. It is observed that most of the countries are included in democracies that do not reach the maximum values assigned by both measurements. The correlation analysis shows an inverse and significant relationship between them, which is novel, given that most studies find convergence. Finally, it is confirmed that GDPpc is not a variable that explains by itself the evolution and quality of democracy.
Key words: Democracy; Quality; Civil Liberties; Civil Rights; Latin America; Comparative Analysis
¿Inciden las innovaciones del sector público en el vínculo Estado-sociedad? Aportes teórico-metodológicos para evaluar políticas públicas participativas en América Latina
María Melina Guardamagna
La participación ciudadana es un componente central en los modos más innovadores de gestionar lo público. Como tal, contribuye en las prácticas de asociación o articulación entre los actores y el Estado, potenciando habilidades, capacidades y lazos sociales, en definitiva, democratizando la gestión pública y colaborando también en la posibilidad de avanzar hacia esquemas de coproducción de políticas. Durante el período de excepcionalidad de los últimos años se observan cambios en el desarrollo de políticas participativas en América Latina, pero también retrocesos. El objetivo de este trabajo es la presentación de un instrumento que permita evaluar las incidencias de las instancias de involucramiento ciudadano en procesos de política, contemplando la coyuntura de los años recientes y su repercusión en su gestión participativa. Para ello, se acude a un esquema matricial que recorre las múltiples dimensiones de la participación en cada una de las etapas de la política pública. También se incorporan elementos contextuales en pos de la adaptabilidad de la herramienta a las particularidades de cada territorio. Este esquema se construye a partir de resultados obtenidos en investigaciones previas, un exhaustivo relevamiento bibliográfico y el análisis comparado de casos testigos de la región −donde se incorporan gobiernos subnacionales y locales de México, Colombia, Ecuador, Chile, Brasil y Argentina−, a fin de contar con dispositivos que permitan monitorear los efectos de las innovaciones producidas en el sector público y su incidencia sobre los modos de vinculación, articulación y coordinación entre el Estado y la sociedad.
Palabras clave: Participación Ciudadana; Política Pública; Relaciones Estado y Sociedad; Innovación Administrativa; Evaluación de Políticas; Documento Teórico o Metodológico; América Latina
Do Public Sector Innovations Influence the State-Society Relation? Theoretical and Methodological Contributions to Evaluate Participatory Public Policies in Latin America
María Melina Guardamagna
Citizen participation is a central component among the most innovative ways of managing the public sector. As such, it contributes to the practices of association and/or articulation between the actors and the State, enhancing skills, capacities, and social ties, democratizing public management and collaborating in the possibility of moving towards policy co-production schemes. During the exceptional period of the last few years, changes in the development of participatory policies in Latin America have been observed, but also setbacks. The objective of this paper is to present an instrument to evaluate the impact of citizen involvement in policy processes, considering the situation of recent years and its repercussions on the participatory management. To this end, a matrix scheme is used that covers the multiple dimensions of participation in each of the stages of public policy. Contextual elements are also incorporated to adapt the tool to the particularities of each territory. This scheme is based on the results of previous research, an exhaustive bibliographic survey and the comparative analysis of case studies in the region -where subnational and local governments from Mexico, Colombia, Ecuador, Chile, Brazil and Argentina are incorporated- in order to have devices to monitor the effects of the innovations produced in the public sector and their impact on the modes of linkage, articulation and coordination between the State and society.
Key words: Citizen Participation; Public Policy; State-Society Relations; Administrative Innovation; Policies Evaluation; Theoretical or Methodological Document; Latin America